本港時事

證監會增人手打「老虎」

近年證監會加強「打老虎」力度,過去兩年來被證監勒令停牌公司多達十四間,證監員工工作量自然大增。為了應付未來更繁重的工作量,證監在新一年的預算中,決定增撥一億元人事費,並會增聘二十三個職位。同時,證監亦將遷出中環,以省回大量租金支出。 證監會遞交新一年預算予立法會審批撥款,二○一九至二○年度預測開支較前一年增加百分之十一,達二十一億八千萬元,而人事費用增加一億元,當中三千二百六十萬元會用作增聘二十三個職位,確保證監會有足夠人手妥善和有效率地履行職責,應付市場的發展和規管環境的變化。此外,四千八百七十四萬元撥備用作薪酬調整,相當於平均加薪百分之四。 新設的職位主要集中兩個前線部門,負責監管及處分持牌證券行、保薦人、基金公司等中介機構共佔九個。證監指,部門人手將用作支援新引入的財政資源內部模型,該模型主要是規管業界孖展借貸風險,亦會視察虛擬資產交易平台於監管沙盒內的活動。至於法規執行部則新設六個職位,處理日益增加的「複雜紀律處分個案」、由跨部門ICE小組轉介的案件、大量仍在調查個案以及複雜的企業詐騙個案等。 企業融資部及投資產品部亦分別將增聘三個及一個職位,應付前置式監管下的上市申請及收購事宜,投資產品部則需要處理金互認安排的工作;機構事務部將增加四個職位。 預算增加,證監自然要做些開源節流工作。該會將重新收取牌照年費。由二○一二年開始,證監已連續七年豁免券商牌照年費,但在檢視費用和收費水平、其整體財政狀況及當前市況後,建議當牌照年費寬免於今年三月底終止後,將分階段恢復向券商徵收牌照年費,首年會提供五折「優惠」。 立法會議員張華峰表示,曾向證監會爭取將牌照年費豁免再延長兩年,但證監會稱錄得赤字,而牌照年費已連續七年豁免,再豁免的話,收費制度就會形同虛設。不過,券商對重新收費亦有微言,指本地中小券商的生意額近年沒有增加,佣金收得愈來愈低,而成本亦在上漲,所以重新收費會令中小券商百上加斤。 減省開支方面,證監已確認撤出中環長江中心,搬至鰂魚涌的港島東中心,為期八年的新租約將於明年一月起,呎租僅為現有的一半。之前有消息指,證監將租下港島東中心九層樓面,呎租約五十五元。不過,租金成本不會在今個年度下降,由於證監要同時租用長江中心辦公室及港島東中心辦公室,以便進行新辦公室裝修工程及過渡工作,所以今年的租金預算反而要高出約四千萬元,按年升幅達百分之十六點四。 [...]

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證監會高調出手打擊「人頭戶」

在香港金融市場內,「人頭戶」問題存在已久,而證監近期終於出手,希望根治問題。證監近日向券商發出通函,列舉涉及操縱「人頭戶」作不法行為的預警跡象,強調券商須妥善處理相關預警跡象,及向該會舉報,否則日後若證實涉失當行為,券商會被追究,甚至會被「釘牌」。 利用「人頭戶」進行違法市場操作的問題愈來愈嚴重,證監近日高調出招,該會警告,以「人頭戶」或代持股分的方式,進行包括操縱股價、操控股東會投票結果或隱瞞實際持股量等市場失當行為愈趨普遍,當中或涉及券商的默許。證監的法規執行部亦已開始工作,正調查涉「人頭戶」或代持股份的市場和企業失當行為個案,並審查券商在當中扮演的角色。 證監會向券商警示六種通過「人頭戶」進行違法活動時的行為,包括客戶進行與其財政狀況不相稱的大額交易、長時間只集中買賣一兩隻股票,以及多個看似無關連的戶口授權同一位第三者操作等。若券商發現「紅旗」事項,要向客戶查詢,但若查詢後未能釋疑,便要在該客戶進行任何交易之前,獲得高級管理層批准,甚至應考慮是否須要終止相關客戶帳戶,並且及時向證監會及聯合財富情報組舉報可疑交易。 市場人士指出,「人頭戶」問題存在已久,但今次觸動到證監會的神經,可能與近日刊憲凍結疑屬藍鼎(00582)主席仰智慧的證券戶口資產,以及早前著手調查的「邪惡集團」涉嫌違規等事件有關。證監會早前凍結三家證券行其中一名客戶的帳戶,但證監會副行政總裁梁鳳儀拒評個別事件,但稱會防止出現「魔高一丈」的行為,並不會容許潛在問題發酵及惡化後始作處理。 增加莊家成本 市場人士稱,現時證監的姿態非常強硬,相信莊家股短期不敢高調行動,而莊家股日後或要利用更多下線,分更多批操縱較小量的「人頭戶」,而不再由一個人操控多個「人頭戶」,但此舉會令莊家成本及風險增加。 獨立網上評論員David Webb則指,通函反映證監在調查「謎網股」期間,發現到「人頭戶」,但謎網股出事後超過十五個月,除了相關公司被停牌,就未有未有針對公司或個人檢控,希望證監可以盡快行動。 [...]