本港時事

證監會高調出手打擊「人頭戶」

在香港金融市場內，「人頭戶」問題存在已久，而證監近期終於出手，希望根治問題。證監近日向券商發出通函，列舉涉及操縱「人頭戶」作不法行為的預警跡象，強調券商須妥善處理相關預警跡象，及向該會舉報，否則日後若證實涉失當行為，券商會被追究，甚至會被「釘牌」。 利用「人頭戶」進行違法市場操作的問題愈來愈嚴重，證監近日高調出招，該會警告，以「人頭戶」或代持股分的方式，進行包括操縱股價、操控股東會投票結果或隱瞞實際持股量等市場失當行為愈趨普遍，當中或涉及券商的默許。證監的法規執行部亦已開始工作，正調查涉「人頭戶」或代持股份的市場和企業失當行為個案，並審查券商在當中扮演的角色。 證監會向券商警示六種通過「人頭戶」進行違法活動時的行為，包括客戶進行與其財政狀況不相稱的大額交易、長時間只集中買賣一兩隻股票，以及多個看似無關連的戶口授權同一位第三者操作等。若券商發現「紅旗」事項，要向客戶查詢，但若查詢後未能釋疑，便要在該客戶進行任何交易之前，獲得高級管理層批准，甚至應考慮是否須要終止相關客戶帳戶，並且及時向證監會及聯合財富情報組舉報可疑交易。 市場人士指出，「人頭戶」問題存在已久，但今次觸動到證監會的神經，可能與近日刊憲凍結疑屬藍鼎（00582）主席仰智慧的證券戶口資產，以及早前著手調查的「邪惡集團」涉嫌違規等事件有關。證監會早前凍結三家證券行其中一名客戶的帳戶，但證監會副行政總裁梁鳳儀拒評個別事件，但稱會防止出現「魔高一丈」的行為，並不會容許潛在問題發酵及惡化後始作處理。 增加莊家成本 市場人士稱，現時證監的姿態非常強硬，相信莊家股短期不敢高調行動，而莊家股日後或要利用更多下線，分更多批操縱較小量的「人頭戶」，而不再由一個人操控多個「人頭戶」，但此舉會令莊家成本及風險增加。 獨立網上評論員David Webb則指，通函反映證監在調查「謎網股」期間，發現到「人頭戶」，但謎網股出事後超過十五個月，除了相關公司被停牌，就未有未有針對公司或個人檢控，希望證監可以盡快行動。 [...]